تفرض دبي غرامات باهظة على شركتين لعدم امتثالهما لقواعد مكافحة غسيل الأموال

قامت شركة واحدة بالعمل كتاجر في المعادن الثمينة والأحجار الكريمة دون تسجيل بموجب سلطة دبي للخدمات المالية

أصدرت سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) يوم الأربعاء قرارًا يفرض عقوبات مالية على شركة Alessandro Faro Trading Ltd (AFTL) ، وهي شركة غير خاضعة للتنظيم في مركز دبي المالي العالمي (DIFC) ، وشركة Fius Capital Limited (FCL) ، وهي شركة مرخصة. .

فرضت سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) غرامة مالية على AFTL بقيمة 25200 دولار (92.610 درهم) ، بعد خصم التسوية. ولولا التسوية ، لكانت سلطة دبي للخدمات المالية قد فرضت غرامة مالية قدرها 36000 دولار (132300 درهم).

اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية إجراءات ضد شركة AFTL لمزاولة أعمالها التجارية كتاجر في المعادن الثمينة والأحجار الكريمة في أو من مركز دبي المالي العالمي دون أن تكون مسجلة أو مسجلة لدى سلطة دبي للخدمات المالية على أنها عمل أو مهنة غير مالية محددة (DNFBP) ، مثل كان مطلوبًا أن يكون.

تلاحظ سلطة دبي للخدمات المالية أن المتعاملين في المعادن الثمينة والأحجار الكريمة مدرجون في أنماط غسيل الأموال النموذجية ، وبفشلهم في التسجيل بصفتهم DNFBP ، لم يتم الإشراف على AFTL من قبل سلطة دبي للخدمات المالية فيما يتعلق بمتطلبات التشريعات التي تديرها سلطة دبي للخدمات المالية ، مما خلق مخاطر جسيمة غسيل الأموال في مركز دبي المالي العالمي. ومع ذلك ، فإن سلطة دبي للخدمات المالية لا تدعي أن AFTL متورطة في غسيل الأموال.

كما فرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة مالية قدرها 11،340 دولارًا (41،650 درهمًا) بعد موافقة FCL على التسوية ، مما دفع سلطة دبي للخدمات المالية لتطبيق خصم التسوية. لولا هذا العامل ، لكانت سلطة دبي للخدمات المالية قد فرضت غرامة مالية قدرها 32400 دولار (119000 درهم).

اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية إجراءات ضد شركة FCL لفشلها ، من بين أمور أخرى ، في تقديم عدد من الإقرارات التنظيمية في المواعيد النهائية المحددة على الرغم من عدد من التذكيرات. وشمل ذلك عدم تقديم العائد السنوي لمكافحة غسل الأموال.

وقال إيان جونستون ، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية: “لقد اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية نهجًا غير متسامح تجاه الإخفاق في الامتثال لمتطلبات مكافحة غسيل الأموال في التشريعات التي تديرها سلطة دبي للخدمات المالية. ستتخذ سلطة دبي للخدمات المالية الإجراءات المناسبة لضمان وفاء الشركات بالتزاماتها في هذا الصدد. ستتخذ سلطة دبي للخدمات المالية الإجراءات المناسبة ضد مثل هذه الانتهاكات “.