الصورة: ملف رويترز
فرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة قدرها 5,023,375 درهماً على إحدى الشركات بسبب انتهاكها لتشريعات سلطة دبي للخدمات المالية بشأن أنظمة الامتثال.
تبين أن شركة RJ O’Brien (Mena) Capital Limited قد ارتكبت الانتهاكات التالية:
– لم تقم بالتخطيط والتحليل الكافي لضمان قدرتها على الامتثال لالتزاماتها التنظيمية المستمرة بعد الحصول على وساطة إضافية
– كانت الإدارة العليا على علم بنقص موارد الامتثال وفشلت في معالجتها بشكل مناسب
ومع ذلك، لم تجد سلطة دبي للخدمات المالية أي دليل على أن الشركة تصرفت عمدا لخرق القانون. وأقرت الهيئة أيضًا بأن الشركة وافقت على معالجة أوجه القصور في أنظمتها وتعيين خبير امتثال خارجي للمساعدة والتحقق من اكتمال الإصلاح اللازم.
ومع أخذ ذلك في الاعتبار، تم تخفيض الغرامة الأولية البالغة 10,251,789 درهماً.
وقال باتريك ميني، رئيس قسم التنفيذ في سلطة دبي للخدمات المالية: “يجب على الشركات المرخصة التأكد من أن لديها الامتثال الكافي والموارد الأخرى لتكون قادرة على الامتثال لالتزاماتها القانونية والتنظيمية. إن الامتثال ليس تكلفة عرضية لممارسة الأعمال، بل هو وظيفة بالغة الأهمية يجب توفير الموارد الكافية لها من حيث عدد الموظفين وجودتهم.”
